Especialistas en compliance

Evaluamos la estructura, el diseño y la implementación de los sistemas de cumplimiento para verificar su adecuación a la normativa y a las mejores prácticas.

Identificamos brechas regulatorias, revisamos controles y procesos, y desarrollamos un plan de acción priorizado para fortalecer el cumplimiento y la gestión de riesgos.

Es útil para organizaciones que necesitan conocer el estado de su sistema antes de una supervisión, una auditoría o una reestructuración.

Entregables

• Informe de diagnóstico del sistema de cumplimiento
• Informe de brechas regulatorias (gap analysis)
• Informe de evaluación de la estructura de gobierno corporativo y controles internos
• Plan de acción y recomendaciones de mejora priorizadas

Acompañamos al sujeto obligado en su inscripción ante la UIF, desde la preparación de la documentación hasta la finalización del trámite.

Revisamos que la actividad y los datos de la entidad estén correctamente encuadrados, para evitar observaciones durante el proceso.

Entregables

• Inscripción como sujeto obligado ante la UIF

Brindamos un acompañamiento integral para que los sujetos obligados cumplan con las exigencias de la UIF, desde la inscripción inicial hasta la implementación de un sistema de prevención.

Diseñamos la documentación, definimos políticas y procedimientos, capacitamos al personal y acompañamos el cumplimiento continuo de las obligaciones regulatorias.

Adaptamos cada componente al modelo de negocio, al tamaño y a los riesgos de la organización, y dejamos el sistema en condiciones de ser operado por el equipo interno.

Entregables

• Manuales y procedimientos de PLA/FT
• Políticas internas de prevención

Consideramos que la capacitación del equipo de PLA/FT es uno de los verdaderos pilares del sistema de prevención, sobre el que descansa la motivación y la implementación de un sistema eficaz pero que no asfixie los negocios.

Somos expertos en capacitar al equipo de prevención de cualquier sujeto obligado, concientizando en la tarea, explicando los objetivos de la normativa y dando pautas claras para la aplicación práctica de distintos elementos del sistema.

Los programas se diseñan según el rol de cada participante y se cierran con una evaluación de comprensión.

Asistimos a los sujetos obligados en la elaboración de la autoevaluación de riesgos exigida por la UIF. Identificamos y evaluamos los riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Desarrollamos matrices de riesgo, definimos controles y confeccionamos el informe técnico, asegurando el cumplimiento de la normativa vigente.

Cada factor de riesgo se documenta con su metodología, sus criterios de ponderación y la evidencia que lo respalda.

Entregables

• Matriz de riesgos
• Segmentación de clientes según nivel de riesgo
• Matriz de mitigantes y controles
• Informe técnico de autoevaluación

Realizamos la Revisión Externa Independiente del sistema PLA/FT/FP conforme a la Resolución UIF N° 76/2017.

Evaluamos el diseño, la implementación y la efectividad del sistema, identificamos oportunidades de mejora y acompañamos a la organización para fortalecer el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.

Contamos con expertos registrados ante la UIF y con probada experiencia en la elaboración de informes técnicos. Nos destacamos por el acompañamiento y la colaboración con el equipo de prevención, que debe adaptar normativas e implementar cambios en su sistema.

Entregables

• Informe de Revisión Externa Independiente conforme a los requerimientos de la UIF

Somos expertos en defender sujetos obligados ante la UIF. Combinamos conocimiento jurídico y técnico para articular respuestas y planes de cumplimiento.

Analizamos el expediente, identificamos los argumentos disponibles y preparamos las respuestas y la documentación de respaldo.

Elaboramos programas de integridad con todos los elementos exigidos por el art. 23 de la Ley de Responsabilidad Penal Empresaria y los Lineamientos de la Oficina Anticorrupción.

Programas efectivos, con las mejores prácticas para el análisis periódico de riesgos, apoyo a la alta dirección y estrategias para asegurar el cumplimiento de toda la normativa nacional e internacional.

Cada componente se adapta al tamaño, la estructura y los riesgos de la organización, con responsables y plazos definidos para su implementación.

Entregables

• Programa documentado
• Código de conducta
• Políticas y procedimientos
• Plan de implementación con responsables y plazos

Identificamos, ponderamos y documentamos los riesgos de corrupción y fraude bajo un enfoque basado en riesgo: matriz por proceso, unidad de negocio y geografía.

Evaluamos el riesgo inherente, la efectividad de los controles y el riesgo residual. Definimos indicadores y la periodicidad de revisión que mantienen vigente la adecuación del programa.

Los resultados se presentan con un plan de mitigación priorizado para la alta dirección.

Entregables

• Matriz de riesgos
• Informe de hallazgos
• Plan de mitigación priorizado

Revisamos los programas existentes para determinar si su diseño, implementación y operación resultan efectivos. Aplicamos la metodología de autoevaluación prevista en los Lineamientos de la OA y detectamos brechas frente a la Ley 27.401 y las mejores prácticas.

Proponemos un plan de remediación y, cuando la empresa lo requiere, trabajamos el programa para elevar su nivel de madurez en el RITE, de inicial a avanzado, como evidencia verificable frente a clientes, organismos e inversores.

Entregables

• Informe de gap analysis
• Recomendaciones priorizadas por nivel de exposición
• Hoja de ruta de madurez

Diseñamos y ejecutamos procesos de integridad sobre proveedores, intermediarios, agentes y socios de negocio, y debida diligencia en procesos de transformación societaria y adquisiciones.

Definimos niveles de profundidad según el riesgo de cada contraparte, con criterios de aprobación, rechazo y monitoreo.

Entregables

• Políticas de debida diligencia de clientes (DDC)
• Matriz de riesgo de clientes

Diseñamos programas de formación segmentados según el nivel de exposición: órgano de administración y alta gerencia, áreas de alto riesgo (compras, comercial, vínculo con el sector público) y plantilla general.

Incluyen registro de asistencia y evaluación de comprensión que acreditan el cumplimiento. Cada participante recibe una constancia auditable.

Entregables

• Plan anual de capacitación
• Materiales
• Constancias auditables

Implementamos canales internos de denuncia, abiertos a terceros y adecuadamente difundidos, con política de protección contra represalias.

Diseñamos un protocolo de recepción, evaluación y derivación que preserva la confidencialidad y el debido proceso en cada etapa del reporte.

Entregables

• Canal operativo
• Política de no represalias
• Protocolo de gestión de reportes